Compliance

Compete ao Diretor de Compliance e ao respectivo Comitê assegurar que as disposições do Código de Ética e Conduta e do Manual de Compliance sejam observados por todos os colaboradores da Ouro Preto Investimentos e que esses documentos estejam sempre atualizados e à disposição de todos.

Tais documentos estabelecem procedimentos para afastar possíveis conflitos de interesses, para garantir a conformidade das tarefas executadas à normas vigentes e para assegurar a continuidade e qualidade dos serviços prestados em quaisquer circunstâncias:

  • Chinese wall
  • Política de segurança
  • Plano de contingência
  • Procedimentos para desvio de regras e processo disciplinar

A área de compliance verifica de forma independente se os procedimentos adotados estão em conformidade com as:

  • Leis e normas vigentes.
  • Instruções, deliberações e pareceres da Comissão de Valores Mobiliários.
  • Códigos (internos e externos).
  • Regulamentos dos fundos de investimento.
  • Diretrizes estabelecidas pelos clientes.

Risco de Mercado e outros

O Gerenciamento do risco de mercado das carteiras sob gestão da Ouro Preto Investimentos é efetuado pela:

  • Administradora dos fundos e pela Gestora (Double Check) ou
  • Apenas pela Gestora quando esta exerce também a função de Administradora do fundo.

Além do risco de mercado, a Ouro Preto Investimentos tem procedimentos e sistemas para o controle dos seguintes riscos relacionados às suas atividades:

  • Risco de liquidez.
  • Risco no uso de derivativos.
  • Risco de crédito.
  • Risco operacional.
  • Risco legal.
  • Risco de imagem.